Комиссия по ценным бумагам и биржам Таиланда (SEC) запускает комплекс из пяти мер для борьбы с незаконным «серым капиталом», пресечения деятельности мошеннических счетов и защиты инвесторов от все более изощренных схем обмана. Эти меры направлены на противодействие росту мошенничества на цифровых платформах, которое наносит значительный финансовый ущерб розничным инвесторам и представляет риск для экономической стабильности страны.

Ключевые нововведения включают ужесточение процедур «знай своего клиента» (KYC) и комплексной проверки клиентов для всех финансовых посредников. Будет проводиться более строгая проверка доходов и занятости клиентов, а также мониторинг торговой активности на предмет несоответствий. Для подозрительных счетов вводятся усиленные меры должной осмотрительности и обязательная отчетность о нерегулярных транзакциях в Управление по борьбе с отмыванием денег. Также будут внедрены строгие правила сопоставления имен при депозитах и снятии средств, задержки для высокорисковых операций и расширенное использование систем KYC для выявления мошеннических счетов.

SEC также расширяет надзор за крупными акционерами и бенефициарными владельцами лицензированных компаний, уделяя особое внимание сложным структурам собственности. Новые правила потребуют раскрытия источников финансирования акционеров и ужесточат дисквалификацию лиц, связанных с отмыванием денег и терроризмом. В сфере цифровых активов планируется усилить мониторинг транзакций с использованием передовых аналитических инструментов и блокчейн-криминалистики для отслеживания потоков средств. Вводятся новые стандарты для переводов цифровых активов, аналогичные требованиям для эквивалентов наличных, а также правило «Travel Rule» для обмена данными о переводах. Будет усилен надзор за операциями со стейблкоинами в соответствии с валютным законодательством.

SEC также углубляет сотрудничество с другими государственными органами, такими как Министерство цифровой экономики и общества, для закрытия нелегальных платформ и расширения конфискации активов. Совместная рабочая группа «Connect the Dots» будет интегрировать данные о личностях, поведении и финансовых потоках для более эффективного отслеживания незаконных сетей. Усилятся требования к раскрытию информации для публичных компаний, включая детальную отчетность о структуре акционеров и изменениях в собственности в течение трех дней (T+3). Будут также усилены правила тендерных предложений и фидуциарные обязанности директоров и руководителей для предотвращения конфликтов интересов.